申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B有人民币200万元以上的注册资本C单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明A①②③B①③④C①②④D①②③④

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。A3B5C8D10

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A①②③B①③④C②③④D①②③④

财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A20B5C15D10

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A3B5C7D10

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行

下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。A另类子公司可以融资B另类子公司不得对外担保C另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D另类子公司不得从事投资以外的业务

集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。A6B5C4D3

《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。A法律B行政法规C部门规章D内部自律规则

应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督的是（）。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D存管银行

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。A500B1000C2000D5000

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。A证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产B证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料C发现

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。A100B200C300D400

下列说法中，正确的是（ ）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风

中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A事前监管B事前事中监管C事中事后监管D事后监管

证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结

下列说法中，正确的是（ ）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向

同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。A客户资料的保密性B交易行为的自主性C交易方式的自由性D收益的不稳定性

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C投资产品预期收益率D客