单选题:同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。A客户资料的保密性B交易行为的自主性C交易方式的自由性D收益的不稳定性 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。A客户资料的保密性B交易行为的自主性C交易方式的自由性D收益的不稳定性 参考答案: 答案解析:
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A①②③④⑤B②③ 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①③④⑤⑥D①②③④⑥ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上,但经 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
未经( )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务A中国人民银行B财政部C中国证监会D国务院 未经( )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务A中国人民银行B财政部C中国证监会D国务院 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地( )备案。A中国人民银行B省级人民政府C省级发 在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地( )备案。A中国人民银行B省级人民政府C省级发展改革部门D省级财政厅 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。A受托从事的介 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C投资产品预期收益率D客 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案