证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A3B5C7D10

一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。A有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外B有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C有限合伙人可以将其在有限合伙

下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容A①②③B①②

股东权利滥用的内容包括（ ）。Ⅰ.滥用的方式Ⅱ.滥用的损害对象Ⅲ.滥用的后果Ⅳ.滥用的责任AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。A有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，

按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.程序法律关系是第一性法律关系Ⅱ.实体法律关系是第二性法律关系Ⅲ.主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系Ⅳ.担保合同所

下列有关股票发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.股票由法定代表人签字，公司盖章；发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样Ⅱ.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期Ⅲ.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30

下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C股东共同制定公司章程D有公司住所

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。A证券登记结算结构不得挪用客户的证券B投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管

当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A违规超仓B未按规定及时追加交易保证金C同方向连续单边市D未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A5B1

下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。A特许经营权B货币C信用D劳务

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D3倍以上10倍以下

内幕信息的知情人包括（ ）。Ⅰ．持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ．保荐人、

按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所（ ）。A上海期货交易所B大连商品交易所C郑州商品交易所D中国金融期货交易所

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。A内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。B禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用.内幕信息从事证券交易活C证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的入，

甲是乙的全资子公司，甲采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。A付款责任由甲承担，乙承担连带责任B付款责任由甲独立承担C付款责任由乙承担，甲承担连带责任D付款责任由乙独立承担

证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。A公开B有效C公平D公正