单选题：下列说法中，正确的是（ ）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公

题目内容：

下列说法中，正确的是（  ）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

A①②④

B①②③

C①③④

D①②③④

参考答案：
答案解析：

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。①投资者名称、中购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。①投资者名称、中购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量A①②④B①②③C①②D①②③④

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关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%A①②③B①②④C②③④D①②③④

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
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证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.泄露客户资料AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
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证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A①②③B②③④C①②④D①②③④

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A①②③B②③④C①②④D①②③④

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根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。①为客

根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
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