关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。A按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B按照约定辅助客户作出投资决策C直接或间接获取经济利益的经营活动D在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A中国证券业协会B财政部C中国证监会D国务院

证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。A3个月B6个月C9个月D12个月

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。A财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活

发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式A①②④B①③④C①②③④D①②③

私募基金子公司应当于（ ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。A每周；周B每月；月C每季；季D每年；年

证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A12；2；10B12；3；9C12;4;8D12;5；7

下列说法中正确的是（ ）。①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指

作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A100;50B100;100C300;50D300;100

财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。A监事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制B投资决策机构一自营业务部门的二级体制C董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制D董事会一投资决策部门的二级体制

证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

从事私募资产在管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享

下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A①②B①④C②③D①③

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A50%B100%C200%D500%

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。A擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B擅自运用客户信托

以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不

在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括（）。A对发行申请文件进行核查B出具证券发行保荐书C上市后的持续督导D可转换公司债券的受托管理

下列关于证券账户的表述，正确的是（）。A证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务B自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书C投资者可将本人证券账户借给好友使用D证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A5B10C15D20