未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）

证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C10万元以上60万元以

按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A2B3C4D5

下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现（ ）。A特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合

关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。A公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B非公开募集基金不可以投资股权C非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A投资者补偿B向股东发放利润C保证期货交易场所、设施的运行和改善D员工福利

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A出席会议的股东所持表决权的1/2以上B出席会议的股东所持表决权的2／3以上C全体股东所持表决权的1/2以上D全体股东所持表决权的1/3以上

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A30B40C50D100

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。A基金财产属于其清算财产B其清算财产属于基金财产C基金财产不属于其清算财产D基金财产等同于其清算财产

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A70%B75%C80%D85%

下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。A资本投入不同B法律地位不同C财产独立性不同D承担的责任不同

以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A10B15C20D30

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。A2000万元B3000万元C4000万元D5000万元

下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.项目经理是高级管理人员Ⅱ.国家控股的企业之间因同受国家控股而具有关联关系Ⅲ.实际控制人不是公司的股东Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ

证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（ ）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则⑤董事会的组成、职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A15B30C45D60

公司在经营活动中，应当体现的基本原则不包括（ ）A实现资产保值增值B依法接受国家宏观调控C自主经营D主动公开信息

法律对股份的转让的限制性规定包括（ ）。Ⅰ.股东转让其股份，可以在依法设立的证券交易场所内进行Ⅱ.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让Ⅲ.公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让Ⅳ.记名股

下列有关有限责任公司监事会的说法中，错误的是（ ）。A监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B监事会任期每届为3年，任期届满，连选可以连任C监事会成员不得少于3人，其中职工代表的比例由职工代表大会、职工