单选题:证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A①②③B①③④C②③④D①②③④ 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A①②③B①③④C②③④D①②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同,代销合同应当明确约定的事项包括()。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、 证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同,代销合同应当明确约定的事项包括()。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )属于证券自营业务主要的投资对象。A已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C已经和依法 ( )属于证券自营业务主要的投资对象。A已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D已经和依法可以在银行间市场交易的证券 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。A为每个客户建立业务台账,与资产托管机构定期对账B根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规 下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。A为每个客户建立业务台账,与资产托管机构定期对账B根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模C不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待D证券资产管理账 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A月B季度C半年D年 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A月B季度C半年D年 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。A私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资 关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。A私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范同、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案