客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）A继续为客户办理业务B中止为客户办理业务C采取临时冻结账户D不予理睬
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）ACC级BC级CD级DE级
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（ ）。A督促其加快整改B撤销其有关业务许可C延长整改期限D限
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。A基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B商业银行的所有分支行的从事基金销售人员应取得中国证券业
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。A基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B商业银行的所有分支行的从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金B证券公司不得挪用客户委托管理的资产C证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司
证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。A1万
证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A1；1B2；1C1
根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措
根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ
以下关于诚信信息的说法中，错误的是（）。A诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。B诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年C诚信信息中，因证券
以下关于诚信信息的说法中，错误的是（）。A诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。B诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年C诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年D诚信信息有纸质证明文件的
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度A①②③B③④C①②④D①③④
证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。A筹集、管理和运作基金B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C监测证券公司风险，参与证券公司风险处
证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。A筹集、管理和运作基金B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
公司从事经营活动，必须做到（ ）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任A①②④⑤B②③④⑤C①②③④D
公司从事经营活动，必须做到（ ）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任A①②④⑤B②③④⑤C①②③④D①②③④⑤
依据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的是（ ）。Ⅰ.股东会或股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、
依据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的是（ ）。Ⅰ.股东会或股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A50%B60%C70%D80%
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A50%B60%C70%D80%
下列关于公司的说法，不正确的是（ ）。A凡是依法设立的公司都是法人B凡是依法设立的企业都是公司C公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人D公司享有法人财
下列关于公司的说法，不正确的是（ ）。A凡是依法设立的公司都是法人B凡是依法设立的企业都是公司C公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人D公司享有法人财产权
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告Ⅱ．公司应当自做出减
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告Ⅱ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告Ⅲ．债权人自接到
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A证券经纪业务；融资融券业务B证券资产管理业务；期货经纪业务C证券承
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D5倍以上10倍以
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A年度报告B半年度报告C月度报告D临时报
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。A1年B2年C3年D5年
