伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是(  )。①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太地区A①②③B①③④C①②④D②③④

金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，体现了其（）功能。A促进储蓄一投资转化B优化资源配置C反映经济状态D聚宏观调控

下列不属于资本市场的是（ ）。A同业拆借市场B股票市场C中长期国债市场D中长期银行贷款市场

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是(  )。A银行信用融资B消费信用融资C租赁融资D商业信用融资

新金融资产的发行市场是(  )。A股票市场B债券市场C一级市场D二级市场

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌（ ）情形的，应予立案追诉。A单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B

下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。A因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业

以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述错误的是（ ）。Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ.主观上过失可构成本罪Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ.犯罪客体为侵犯了公私财产所有权AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的[*密

下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票B基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C投资者甲用合法获取的内幕信息买卖股票D上市公司董事泄露公司重要信息

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有（ ）。A个人集资诈骗，数额在10万元以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C期货业协会的工作人员D基金管理公司的从业人员

主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A3B5C7D10

证券公司开展资产管理业务，（）。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、

下列说法中，正确的是（ ）。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理

下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发

根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。①当事人姓名、住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户A①②③B①③④C②③④D①②③④

下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。A财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告B财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保C财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应