投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A投资业务人员B经理层C董事D股东

合规文化建设是（ ）的一部分。A合规风险管理B职业道德建设C企业文化建设D以上都是

销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规培训的主要内容是（ ）。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是

督察长应该定期或不定期地向（ ）报告工作情况。A全体董事B总经理C全体监事D合规管理部门

（ ）是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人实现利润最大化B确保基金管理人规避投资风险C确保基金管理人持续正常经营D确保基金管理人依法合规经营

对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。A股东会B董事会C经理层D督察长

下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的（ ）原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则

基金管理人督察长主要对（ ）负责。A股东会B董事会C经理层D以上都不是

关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（ ）。A风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法B基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对C员工的风

下列各项中(  )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常的工作联系

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转C对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。A随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行

基金公司投资决策业务控制包含（ ）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规管理计划应( )。A以人为本B以风险为本C以利润为本D以上全是

以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B立法机关和证监会发布的基本法律规则C公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信

下列各项中(  )不是基金管理人合规管理的目标。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B确保基金管理人依法合规经营C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D防范化解交易风险

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。A董事会B中国证监会C中国证监会相关派出机构D以上都正确