单选题:销售合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠB 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 销售合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
合规培训的主要内容是( )。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是 合规培训的主要内容是( )。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督A 基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A三分之一B三分之二C半数D四分之三 监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A三分之一B三分之二C半数D四分之三 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本 基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。A非法挪用资金B非法截留资金C非法转移资金D以上都是 反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。A非法挪用资金B非法截留资金C非法转移资金D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案