题目内容：
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的（ ）原则。
A协调性原则
B客观性原则
C公正性原则
D专业性原则
参考答案：
答案解析：
单选题：合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的（ ）原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性
- 题目分类：基金从业资格试题
- 题目类型：单选题
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合规独立性中，最重要的是（ ）。A部门的独立性B机制的独立性C问责的独立性D以上都是
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中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。A董事会B监事会C股东大会D职工代表大会
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合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B组织制定合规管理程序以及合规手
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基金销售业务控制的内容有（ ）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人设监事会，监事会向()负责。A董事会B管理层C董事长D股东会
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