单选题:合规培训的主要内容是( )。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是

题目内容:

合规培训的主要内容是( )。

A基金法律法规

B公司员工守则和业务合规制度

C案例警示教育

D以上都是

参考答案:
答案解析:

基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督A

基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A三分之一B三分之二C半数D四分之三

监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A三分之一B三分之二C半数D四分之三

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基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本

基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上都是

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反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。A非法挪用资金B非法截留资金C非法转移资金D以上都是

反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。A非法挪用资金B非法截留资金C非法转移资金D以上都是

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关于合规投诉的说法正确的有( )。Ⅰ.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多Ⅱ.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目Ⅲ.大多数基金公司建立了客户投诉

关于合规投诉的说法正确的有( )。Ⅰ.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多Ⅱ.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目Ⅲ.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完善的投诉处理流程Ⅳ.近年来,基金管理人的投诉

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