单选题:督察长应该定期或不定期地向( )报告工作情况。A全体董事B总经理C全体监事D合规管理部门 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 督察长应该定期或不定期地向( )报告工作情况。A全体董事B总经理C全体监事D合规管理部门 参考答案: 答案解析:
()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A独立性原则B公正性原则C客观性原则D准确性原则 ()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A独立性原则B公正性原则C客观性原则D准确性原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。A监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利B监事会可以随时调查公司财务状况C基金管理人设立监事会,监事会 关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。A监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利B监事会可以随时调查公司财务状况C基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责D监事会必要时可以提议召开股东大会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人合规政策的主要内容是( )。Ⅰ.合规管理部门的功能、职责和权限Ⅱ.合规负责人的合规管理职责Ⅲ.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施Ⅳ.设立业务 基金管理人合规政策的主要内容是( )。Ⅰ.合规管理部门的功能、职责和权限Ⅱ.合规负责人的合规管理职责Ⅲ.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施Ⅳ.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人实现利润最大化B确保基金管理人规避投资风险C确保基金管理人持续正常经营D确保基金管理人依法合规经营 ( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人实现利润最大化B确保基金管理人规避投资风险C确保基金管理人持续正常经营D确保基金管理人依法合规经营 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部 下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案