单选题:下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常的工作联系 参考答案: 答案解析:
内部控制的目标是在一定的范围内(),提高基金管理人的经营效益。A提高基金的安全性B提高基金的利润率C降低或消除经营风险D降低或消除系统风险 内部控制的目标是在一定的范围内(),提高基金管理人的经营效益。A提高基金的安全性B提高基金的利润率C降低或消除经营风险D降低或消除系统风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。A董事会B中国证监会C基金业协会D证券业协会 基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。A董事会B中国证监会C基金业协会D证券业协会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转C对交易异 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转C对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制机制建设应该( )。Ⅰ.从组织上强化内部控制,引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善 基金管理人内部控制机制建设应该( )。Ⅰ.从组织上强化内部控制,引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金交易业务控制包含( )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度 基金交易业务控制包含( )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案