单选题：下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经

题目内容：

下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职

AⅠ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的（）原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的（）原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则

分类：基金从业资格试题题型：单选题

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合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B组织制定合规管理程序以及合规手

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基金销售业务控制的内容有（）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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