基金管理人内部环境中至关重要的要素是（ ）。A员工道德价值观B员工胜任能力C经理层风险偏好D以上都不是

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行A明确责任  B权利制衡C风险控制 D严格授权

下列关于公平对待原则说法不正确的有（）A公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，B不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。C公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产D不得在不同基金财产之间、

()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D审慎性原则

下列属于操作风险的有（ ）。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.新业务风险Ⅵ.道德风险Ⅶ.信用风险AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A股东会B董事长C管理层D督察长

基金管理人的(  )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A内部控制B外部控制C风险控制D流程控制

基金及其管理人的(  )既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。A财务信息的真实、完整B社会声誉的不断提升C资金实力的不断提高D社会联系的广泛、深厚

基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A审慎性B独立性C健全性D有效性

风险有外部风险和内部风险，其中内部风险的来源不包括（  ）。A决策失误B执行不力C法律法规D操作风险

基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及(  )。A会计师事务所的检查监督B审计部门的检查监督C政府部门的检查、监督、控制和指导D董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A3：1/3B5：1/3C3：1/4D5：1/4

公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行(  )。A全过程介入和监控B重点监控C事前监控D事后监控

基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。A股东会B董事会C监事会D总经理办公会

2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生。A华安创新B淄博乡镇企业投资基金C基金开元D基金金泰

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A基本管理制度B内部控制大纲C部门业务规章D内部控制政策

下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是（  ）。A员工自律B各部门主管的检查监督C公司管理层对人员和业务的监督控制D证监会对业务的监督管理

下列对流动性风险的合理解释的是（ ）。A是指因受各种因素的影响引起证券及其衍生产品市场价格不利波动，使投资组合、公司资产面临损失的风险B是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险C是指因市场交易量不足

( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A健全性原则 B有效性原则C独立性原则  D相互制约原则