一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（ ）。A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A1B2C3D5

证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。A国债B证券投资基金C银行存款D投资性不动产

中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。A第三方存管机构B证券公司C中央银行D中国证监会

证券交易具有（ ）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A12B24C36D48

下列不属于管理人职责的是（ ）。A对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制B证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A没收违法所得B没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D处50万元以上200万元以下罚款

超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。A5%B10%C15%D20%

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A3B5C7D10

证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D证券公司、证券投资咨询

证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。A账户信息表B身份确认书C业务合同书D风险揭示书

下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。A除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管B同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则C私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事

（ ）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A50%B60%C75%D80%

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A50B100C200D500

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配A①②③B①②④C①③④D①②③④

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A①

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期A①②④B①③④C①②③④D