单选题:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。A12B24C36D48 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。A12B24C36D48 参考答案: 答案解析:
每月结束后( )个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A8B7C6D5 每月结束后( )个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A8B7C6D5 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。A认定为不适当 根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。A认定为不适当人选B责令停止职权C依法移送司法机关D对其采取监管谈话 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ 证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用资金账户C客户信用证券台账D客户信用证券账户 ( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用资金账户C客户信用证券台账D客户信用证券账户 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案