证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A①②③B②③④C①②④D①②③④

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券A①②③④B①②③C①③④D①②④

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。A中国证监会B国务院C中国人民银行D财政部

发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A10%B15%C20%D25%

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。A收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的

对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。A督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D要求投资者办理账户注销手续

（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A《证券法》B《证券公司监督管理条例》C《证券公司融资融券业务管理办法》D《转融通业务监督管理试行办法》

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识AⅠ、Ⅱ、

私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A1B3C4D6

（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A融资融券业务B转融通业务C股票质押式回购业务D股票约定式回购业务

下列属于合规风险的是（ ）。A向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。A证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的

证券公司办理定向资产管理业务时，（）。Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人A①②③B①②④C①③④D①②③④

对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。A中国证监会B中国证券业协会C中央国债登记结算有限责任公司D中尉人民银行

关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ

（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A备兑开仓B保证金C做市D行权

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A①②③④B①②③C①③④D①