下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。A证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B投资主办人不得进行內幕交易、操纵证

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A5B10C15D20

证券经纪人可以代理证券公司进行（）。Ⅰ.客户招揽Ⅱ.客户服务Ⅲ.代理客户下单Ⅳ.产品销售AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A只具备初中文化程度的成年人B被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C大学毕业的失业人员D刚毕业的大学生

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（ ）处分。A暂停执业B警告C纪律D吊销执照

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司

证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A5B7C10D15

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A董事会B监事会C流动性风险管理部门D经理层

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。A具有证券从业资格B具备中国证监会规定的投资银行业务经历C最近36个月无违反诚信的不良记录D未负有数额较大到期未清偿的债务

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A监事会B经理层C董事会D各业务部门、分支机构和子公司

下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。A投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司B投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行C收购上市公司部分股份的收购要约应

下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有（）。Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B10万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D10万元以

我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。A《证券法》B《公司法》C《刑法》D《证券投资基金法》

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。A公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上B公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C公司股本总额不少于人民币3000万元D股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。A1万元以上30万元以下罚款B10万元以上30万元以下罚款C1万元以上50万元以下罚款D10万元以上50万元以下罚款

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）。A发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B公司解散或者被宣告破产的C未按照公司债券募集办法履行义务D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。A依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C非依法发行的证券，可以进行买卖D

下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。A法律规范是静态的，一经制定生效范围不可改变​​B法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（ ）情形时，不需召开临时股东大会。A董事人数不足公司章程规定人数的2/3B持有公司股份3%的股东请求C公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3D监事会提议召开