单选题:按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配A①②③B①② 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配A①②③B①②④C①③④D①②③④ 参考答案: 答案解析:
( )依法对金融债券的发行进行监督管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D国务院 ( )依法对金融债券的发行进行监督管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D国务院 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明()。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围Ⅲ.介绍业务对接规则Ⅳ.执 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明()。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围Ⅲ.介绍业务对接规则Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A①②④B①③④C①②③④D①②③ 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A①②④B①③④C①②③④D①②③ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是( )。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料 下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是( )。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法中,符合要求的是( )。A财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露 财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法中,符合要求的是( )。A财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证监会的相关 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案