直接融资的特点有（ ）。①直接性②分散性③融资信誉有较大的差异性④可逆性A①②③B①②④C②③④D①③④

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。A交易工具B组织方式C交割方式D辐射地域

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的(  )。A不可逆性B差异性C直接性D分散性

按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A债券市场、权益市场B现货市场、衍生品市场C货币市场、资本市场D证券市场、非证券金融市场

将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（ ）。A交易工具B发行流通性质C交割方式D金融资产的种类

金融市场的首要功能是（ ）。A价格发现B风险管理C资金融通D提供流动性

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A100；50B50

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。A个人集资诈骗，数额在10万元以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C非法募集资金金额1%以上l0%以下D非法募集资金金额1%以上5%以下

按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A50；30；100B30；30；300C100；50；300D50；

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）%以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或

下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重B证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。C银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的D证券公司以自己为交易对

按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或工作人员，（ ），并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A给予警告；20B撤销证券从业资格；10C责令改正；20D给予警

按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（ ），没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A给予警告；10B处3年以下有期徒刑或者

背信运用受托财产罪侵犯的客体是（ ）。A金融管理秩序和客户的合法权益B复杂客体C自然人和单位D特殊客体

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形（）之一的，应予以立案追诉。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。Ⅰ．证券交易成交额累计达到30万元的Ⅱ．期货交易占用保证金数额累计达到20万元的Ⅲ

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三