投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A120%B100%C80%D50%

证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A3B5C7D10

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D资产

企业发行债务融资工具应在（ ）注册。A中国人民银行B中国银行间市场交易商协会C全国银行间同业拆中心D中央国债登记结算有限责任公司

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A监事会B经理层C董事会D风险管理部门

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其A①②④B①③④C

（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A中国证监会B中国人民银行C中国证券业协会D中国证监会派出机构

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A5B10C15D20

最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A1B2C3D5

（ ）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A在普通投资者申请转化专业投

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A员工B经理层C各业务部门、分支机构及子公司负责人D风险管理部门

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A董事会B监事会C流动性风险管理部

证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A董事会B监事会C首席风险官D流动性风险管理部门

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（ ）业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。A社会经济活动B信用C时间D地域

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务A①②B②③C③④D①④

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

下列经纪人的执业行为，错误的是（）。A向客户介绍证券公司的基本情况B不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C为客户之间的融资提供担保D不得与客户约定分享投资收益

某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次