集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A100B200C300D500

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险

证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A3B5C7D10

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保物，担保物可分为（）。Ⅰ.现金Ⅱ.现货黄金Ⅲ.上市证券Ⅳ.证券公司认可的不动产AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A7B10C14

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅢ、Ⅳ

下列关于投资基金的说法中错误的是（ ）。A私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的B中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可C中

关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。A自营部门的专业人员离岗后的3个月内B受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A3B5C7D10

证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。A100B200C300D500

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③

发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A3B5C7D10

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。Ⅰ.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延Ⅱ.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围Ⅲ.标的证券进

关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（）。A证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会视情节轻重，给予适当处分B证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正C证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式A①②③B

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（ ）。A网上查询B书面查询C电话查询D营业场所公示