股权投资基金的管理方式包括（ ）。A自我管理B执行事务合伙人C受托管理D以上都可以

基金期限也称为（  ），是基金投资者约定的基金存续时长。A基金存续期B基金延续期C基金延长期D基金续约期

股权投资基金运作的基本流程不包括（）。A募集B托管C管理D退出

在20世纪70年代后，创业投资企业开始对（ ）进行并购投资。A大型成熟企业B中小成长企业C上市企业D未上市企业

中小微企业获得银行融资支持存在的障碍包括（）。A银行贷款只能收取固定利息B无形资产是低质量的抵押品C银行偏好发放较大规模的贷款D以上都是

全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。A英国B美国C德国D荷兰

就目前来说，我国股权投资基金行业主体中，起主导作用的是（）。A政府B国有企业C市场化主体D个人

我国股权投资基金探索与起步阶段的两条主线分别是（）。Ⅰ.人才对创业投资基金的最早探索Ⅱ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅲ.大型成熟企业对产业投资基金的探索Ⅳ.国家财经部门对产业投资基金的探索AⅠ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ

以下不属于合规风险的是（ ）。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险

以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C督察长发现基金和公司运作中有违法违规

基金管理人合规审核主要包括的程序有（ ）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核评价Ⅳ.开展合规检查AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据B对不合规现象或问题进行惩处C及时为高级管理层提供合规建议D保持与监管机构日常的工作联系

基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都是

下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中，错误的是（ ）。A市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利B该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则C该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担D缺乏有效的内部控制使未公开

信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。A对基金投资者形成误导B对基金行业造成不良声誉C对资本市场造成系统风险D以上都是

（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。A投资合规风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循（ ）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上都是

下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部

合规独立性中，最重要的是（ ）。A部门的独立性B机制的独立性C问责的独立性D以上都是