基金公司各业务部门的职责有（ ）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险及时识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施并实施Ⅲ.及时全面准确地将本部门的风险信息和监控情况向管理

下列属于企业风险管理基本框架内容的是（）。Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。A经理层的风险偏好B全体员工对公司的忠诚度C道德价值观和胜任能力D风险管理战略

下列属于后台部门的是()。A行政管理部B人事部C清算部D以上都正确

基金公司内部控制的层次共有(  )层。A2B3C4D5

目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是()。A前台B中台C后台D以上都正确

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的()原则。A健全性B有效性C独立性D相互制约

()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。A客户至上B有效沟通C安全第一D专业规范

基金客户服务具有的四个特点为(  )。A专业性、规范性、持续性、时效性B专业性、科研性、持续性、时效性C专业性、规范性、稳定性、时效性D专业性、规范性、持续性、和谐性

对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）。A5年B10年C15年D20年

()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A邮寄服务B自动传真、电子信箱与手机短信C“一对一”专人服务D座谈会

基金客户服务的宗旨是（ ）。A客户利益优先B投资者利益优先C所有客户一视同仁D以上都不是

有关基金运作的客户服务内容主要是（ ）。A基金信息查询B基金转换C修改账户资料D以上都是

不符合行为金融理论研究结果的描述是()。A金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务，能承担顾客决策的责任Ⅱ.深度挖掘顾客需求是基金公司提供个性化服务的基础Ⅲ.基金公司及销售机构的信息咨询服务是顾客了解市场行情的主要途径Ⅳ.基金公司应通过增

投资者决策的影响因素中，社会环境因素不包括（）。A政治B经济C社会制度D投资者的社会阶层

下列不属于基金售后服务的是()。A协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B提醒客户及时核对交易确认C向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D定期提供产品净值信息

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。A实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息

当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。A基金份额持有人利益优先的原则B基金托管银行利益优先的原则C基金管理公司、基金托管银行和基金份额持有人利益兼顾原则D基金管理公司利益优先的原则

基金客户服务中售后服务的内容不包括()。A定期提供产品净值信息B介绍基金产品C向客户介绍客户服务D提醒客户及时核对交易确认