单选题:基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都是 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都是 参考答案: 答案解析:
投资合规性风险管理的主要措施有( )。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.对异常交易的跟踪、监测和分析Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公 投资合规性风险管理的主要措施有( )。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.对异常交易的跟踪、监测和分析Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者Ⅳ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况AⅠBⅠ、 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规管理部门的独立性主要包括()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管 合规管理部门的独立性主要包括()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A总经理B股东会C董事会D董事 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A总经理B股东会C董事会D董事长 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规管理的基本原则主要有()。①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则A②④⑥⑦⑧B③④⑤ 合规管理的基本原则主要有()。①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则A②④⑥⑦⑧B③④⑤⑦⑧C①③⑤⑥⑧D①②④⑤⑦ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案