关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等B决定公司合规管理部门的设置及其职能C根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

在内部控制的基本要素中，授权控制的主要内容包括（）。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和

下列关于督察长执业素质和行为规范，表述错误的是（）。A可以授权他人代为履行职责B诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历D对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A监事会B总经理C合规管理部门D督察长

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。A董事会B股东大会C合规与风险管理委员会D监事会

内部控制的目标是在一定的范围内（），提高基金管理人的经营效益。A提高基金的安全性B提高基金的利润率C降低或消除经营风险D降低或消除系统风险

企业风险管理基本框架包括以下要素（ ）。Ⅰ.内部环境与目标设定Ⅱ.事项识别与风险评估Ⅲ.风险应对与控制活动Ⅳ.信息沟通及行为监控AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A投资者B经理层C销售人员D托管机构

基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（ ）而形成的系统。A组织机制B运用管理方法C实施操作程序与控制措施D以上都是

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.严禁需要相互监督的会计岗位由一人独自操作全过程Ⅱ.所管基金应当以基金为会计核算主体Ⅲ.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应相互独立Ⅳ.各基金会计核算应当独立于公司会计核算AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确

关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则，不包括（ ）。A审慎性原则B适时性原则C合法、合规性原则D客户服务原则

内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的()原则。A合法、合规B全面性C审慎性D适时性

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D健全性原则

（）是风险管理的核心操作环节A风险识别B风险评估C风险应对D风险报告和监控?

“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。A业务与信息隔离原则B公司独立运作原则C公平对待原则D经营运作公开、透明原则

信息披露是基金管理人必须履行的一项(  )。A权力B义务C权利D选择

下列不属于基金公司内部控制原则的是（）。A健全性原则B及时性原则C独立性原则D成本效益原则

不属于危机处理应遵循的原则是（）A完备性原则B教育为主的原则。C及时报告原则。D优先性原则?

对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A股东会B董事会C经理层D督察长