单选题:下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部 参考答案: 答案解析:
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。A合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知 以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。A合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识B合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,实行集体负责制C合规管理部门工作人 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经 下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这是合规管理的( )原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这是合规管理的( )原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规独立性中,最重要的是( )。A部门的独立性B机制的独立性C问责的独立性D以上都是 合规独立性中,最重要的是( )。A部门的独立性B机制的独立性C问责的独立性D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案