基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为(  )。A违规向他人提供基金未公开的信息B散布虚假信息，扰乱市场秩序C承诺利用基金资产进行利益输送D以上全部

基金在投资运作过程中可能面临下列风险（ ）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.基金自身的管理风险Ⅲ.基金自身的技术风险Ⅳ.基金自身的合规风险AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D应用系统的支持系统

基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从（）起计算的业绩。A基金公司成立之日B基金合同生效之日C基金合同签订之日D基金份额销售之日

基金管理人应当在基金（ ）报告和基金（ ）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A季度；半年度B半年度；年度C季度：年度D半年度；季度

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障(  )的合法利益。A基金公司B基金管理人员C基金托管人D基金投资人

下列关于基金销售人员基金行为规范的说法，不正确的是（ ）。A基金销售人员在向投资推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者C基金销售人员对其所在机构

基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（ ）个等级。A1B2C3D5

合规检查的主要目标是（ ）的执行情况。A制度B流程C标准D以上都是

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效期必须在(  )个月以上。A1B3C5D6

基金经营机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的，应当（ ）。A在协议中明确该授权或同意所适用的向他人提供客户信息的范围和具体情形B在协议的醒目位置使用通俗易懂的语言明确提示该授权或同意的可能后果C在客户签署协议时提醒其注意上述提示D以上都

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A3个B5个C7个D10个

基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（ ）。A自我介绍B出示身份证明C出示基金从业资格证明D以上都是

关于基金产品风险评价，说法错误的是（ ）。A评价的结果应当定期更新B基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成C过往的评价结果应当作为历史保存D基金评价的方法应当保密

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。A认购费B过户费C手续费D申购费

基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括(  )。A基金宣传推介材料的形式和用途说明B材料报送人的身份证复印件及户籍资料C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金宣传推介材料

同时符合最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织为专业投资者。A1000；1000B1000；2000C2000；1000D2000；2000

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()工作日内递交报告材料。A3个B5个C7个D10个

分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（ ）。A风险偏好B投资规模C流动性和安全性要求D以上都是

证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的