单选题:基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上都是 参考答案: 答案解析:
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。A非法挪用资金B非法截留资金C非法转移资金D以上都是 反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。A非法挪用资金B非法截留资金C非法转移资金D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于合规投诉的说法正确的有( )。Ⅰ.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多Ⅱ.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目Ⅲ.大多数基金公司建立了客户投诉 关于合规投诉的说法正确的有( )。Ⅰ.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多Ⅱ.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目Ⅲ.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完善的投诉处理流程Ⅳ.近年来,基金管理人的投诉 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A对资金支付进行监控B建立规模导向的反洗钱制度C从严监控客户核心资料信息修改D制定严格有效的开户流程 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A对资金支付进行监控B建立规模导向的反洗钱制度C从严监控客户核心资料信息修改D制定严格有效的开户流程 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。A体现合规理念B培育合规文化C实现合规目标D以上都是 合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。A体现合规理念B培育合规文化C实现合规目标D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案