基金的具体客户服务流程包括（）。Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询Ⅱ.客户档案管理与保密Ⅲ.受理投诉Ⅳ.客户资金托管AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

投资者教育的内容中，（）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。A资产配置教育B权益保护教育C投资决策教育D人身安全教育

(  )是整个投资者教育体系的基础。A权益保护教育B资产配置教育C风险防范教育D投资决策教育

规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。A对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏B陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准

基金投资跟踪与评价要抓好以下核心环节（ ）。Ⅰ.回访投资者，解答投资者的疑问Ⅱ.征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ.关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（ ）。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

基金销售人员在与投资者交往中应(  )。A热情诚恳B稳重大方C语言及行为文明礼貌D以上全部

基金宣传推介材料应做下列声明（ ）。Ⅰ.股东并不直接参与基金财产的投资运作Ⅱ.购买货币市场基金不等于将资金存放存款银行Ⅲ.保本基金存在本金损失的风险Ⅳ.中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出推荐或者保证AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、

对于持续持有期少于7日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额()的赎回费。A0．5％BI．0％C1．5％D2．0％

证券投资基金是一种(  )投资工具，其主要功能是(  )投资，(  )投资单一证券所带来的个别风险。A短期；集中；降低B短期；分散；提高C长期；分散；降低D长期；集中；提高

对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（ ）。Ⅰ.制定统一的问卷格式Ⅱ.评价的方法及其说明应当向基金投资人公开Ⅲ.应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价Ⅳ.过往的评价结果应当作为历史记录保存AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员一定不能拒绝投资者的交易要求Ⅱ.基金销售人员一定不能更改投资者的交易指令Ⅲ.基金销售人员一定不能向他人提供基金未公开的信息Ⅳ.基金销售人员必须对投资者做出盈亏承诺AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

下列不属于基金宣传材料禁止性规定的是（）。A预测基金的投资业绩B承诺收益或承诺承担损失C登载单位或个人推荐性文字D登载基金公司介绍

以下基金销售营销活动，合规的是（ ）。A有奖销售基金B“先收后返”降低客户购买基金的费用C买基金送理财讲座D买基金送保险

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

基金的宣传材料以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文

对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。A提示改正B出具监管警示函C事先报备D以上都是

基金销售的费用不包括（）。A申购费B基金转换费C赎回费D销售服务费

销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A10；10B10；20C20；10D20；20

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括(  )。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D以上全部都是