单选题:以下不属于合规风险的是( )。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险

题目内容:

以下不属于合规风险的是(  )。

A市场波动风险

B反洗钱风险

C投资合规风险

D销售合规风险

参考答案:
答案解析:

合规性测试结果应通过( )向上汇报。A合规部门负责人B合规检查小组C合规风险报告路线D其他途径

合规性测试结果应通过( )向上汇报。A合规部门负责人B合规检查小组C合规风险报告路线D其他途径

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以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。A管理层应当维护公司的统一性和完整性B管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务C管理层应当熟悉相关法律D

以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。A管理层应当维护公司的统一性和完整性B管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务C管理层应当熟悉相关法律D管理层应当公平对待所有股东

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关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。A督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件

关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。A督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案C督察长享有充分的知情权D督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。A按照相关规定,正常交易B以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。A按照相关规定,正常交易B以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独或者合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场

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以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善

以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益C督察长发现基金和公司运作中有违法违规

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