单选题：按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门

题目内容：

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（  ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

A①②③

B②③④

C①③④

D①②④

参考答案：
答案解析：

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务审阅信息披露文件及向中国证监会、

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。①督导发行人有效执行并完善防止控

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
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按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B该证券公司对其已经

按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C董监高不再

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以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（ ）。A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（ ）。A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守

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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A①②③B②③④C①③④D①②④

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