单选题：证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④

题目内容：

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其

A①②④

B①③④

C①②③④

D①②③

参考答案：

答案解析：

（）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通

（）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认A在普通投资者申请转化专业投资

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A中国证券业协会；3万元以下B中国证券业协会；5万元以

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以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B证券公司不得为客户开立假名账户C考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A监事会B经理层C董事会D风险管理部

分类：证券从业资格试题题型：单选题

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