单选题：下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构

题目内容：

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券

A①②③④

B①②③

C①③④

D①②④

参考答案：

答案解析：

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。A中国人民银行及其分支机构B中国证监会及其派出机构C财政部D国务院

分类：证券从业资格试题题型：单选题

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证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A董事会B高级管理人员C部门负责人D分支机构

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关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露A①②③④B①②③④⑤C①②③D①③④

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未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A5000以上1万元以下B5000以上2万元以下C1万元以上2万元以下D1万元以上3万元以下

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