单选题:( )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A《证券法》B《证券公司监督管理条例》C《证券公司融资融券业务管理办法》D《转融通业务监督管理试行办法》 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A《证券法》B《证券公司监督管理条例》C《证券公司融资融券业务管理办法》D《转融通业务监督管理试行办法》 参考答案: 答案解析:
维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。A250%:300% 维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。A250%:300%B250%:250%C300%:300%D300%:250% 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司自营部门的专业人员离岗后()个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务。A3B2C12D6 证券公司自营部门的专业人员离岗后()个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务。A3B2C12D6 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识AⅠ、Ⅱ、 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。A质量审核B复核C质量控制D监督管理 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。A质量审核B复核C质量控制D监督管理 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控C证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案