单选题:为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅳ 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅢ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列关于投资基金的说法中错误的是( )。A私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的B中国证券投资基金业协会为私募基 下列关于投资基金的说法中错误的是( )。A私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的B中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可C中 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。A3B5C7D10 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。A3B5C7D10 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。A另类子公司可以融资B另类子公司不得对外担保C另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D另类子公司 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。A另类子公司可以融资B另类子公司不得对外担保C另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D另类子公司不得从事投资以外的业务 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于( )。A50万元B100万元C300万元D1000万元 作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于( )。A50万元B100万元C300万元D1000万元 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案