单选题:发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已发行证券的,处以( )的罚款。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C非法募集资金金额1%以上l0% 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已发行证券的,处以( )的罚款。A30万元以上60万元以下B3万元以上30万元以下C非法募集资金金额1%以上l0%以下D非法募集资金金额1%以上5%以下 参考答案: 答案解析:
一家公司发行股票、债券进行的筹资行为中,构成欺诈发行股票、债券罪的行为是( )。A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假 一家公司发行股票、债券进行的筹资行为中,构成欺诈发行股票、债券罪的行为是( )。A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券B行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
欺诈发行股票、债券罪的主体是( )。A只能是自然人B只能是单位C主要是单位,也可以是自然人D以上说法都不对 欺诈发行股票、债券罪的主体是( )。A只能是自然人B只能是单位C主要是单位,也可以是自然人D以上说法都不对 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。A期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B证券交易成交额累计在50万元以上的C获利或者避免损失数额累计 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。A期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B证券交易成交额累计在50万元以上的C获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于非法吸收公众存款罪,下列表述正确的是( )。Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体,个人不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的 关于非法吸收公众存款罪,下列表述正确的是( )。Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体,个人不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的Ⅳ.本罪的主观要件为故意AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌( )情形 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌( )情形的,应予立案追诉。A单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案