目前我国股权投资基金的募集（ ）。A只能公募B根据具体投资对象确定C只能私募D可以私募，也可以公募

合规管理的基本原则是指（ ）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人合规文化建设的主要内容是（ ）。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A按照相关规定，正常交易B以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独或者合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场

规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险

反洗钱合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人合规管理最重要的基本原则是（ ）。A独立性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。A建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B发现违法违规行为及时报告

关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。A通知业务机构停止其违法行为B随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D审核董事会编制的提供

合规管理部门的独立性，实质上是（ ）的独立，直接关系到合规风险能否有效揭示。A部门B人C管理层D资产

基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的合规管理的主要内容是（ ）。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ.检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性Ⅳ.开展法律咨询AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理投资合规性风险主要涉及基金管理人的风险事件有（ ）。Ⅰ.未按规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.内幕交易、操纵市场和利益输送Ⅳ.基金操作失误AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列各项中(  )不是基金管理人合规管理的基本原则。A独立性B审慎性C协调性D专业性

内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。Ⅰ.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行Ⅱ.建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时Ⅳ.建立关键岗位

基金公司研究业务控制包含（ ）。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司内部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息沟通AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A外部控制B系统控制C过程控制D内部控制

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。A兼任其他基金公司董事会成员B兼任公司理事C任免公司经理D列席公司相关会议

关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是()。A基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施进行风险应对B事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来