单选题:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。A兼任其他基金公司董事会成员B兼任公司理事C任免公司经理D列席公司相关会议 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。A兼任其他基金公司董事会成员B兼任公司理事C任免公司经理D列席公司相关会议 参考答案: 答案解析:
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。A合规管理部门B合规与风险管理委员会C董事会D股东大会 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。A合规管理部门B合规与风险管理委员会C董事会D股东大会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列属于内部控制的有效性原则的有( )。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中,能 下列属于内部控制的有效性原则的有( )。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用Ⅲ.基金管理人的内部控制必须覆盖所有人员,要求各部 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。A重点、静态B重点、动态C全程、静态D全程、动态 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。A重点、静态B重点、动态C全程、静态D全程、动态 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B确保基金管理人依法合规经营C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D防范化解 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B确保基金管理人依法合规经营C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D防范化解交易风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()A严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()A严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案