单选题:基金管理投资合规性风险主要涉及基金管理人的风险事件有( )。Ⅰ.未按规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.内幕交易

题目内容:

基金管理投资合规性风险主要涉及基金管理人的风险事件有( )。Ⅰ.未按规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.内幕交易、操纵市场和利益输送Ⅳ.基金操作失误

AⅠ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣD

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监事会每年至少召开( )会议,其决议至少须经( )以上监事投票通过。A一次;30%B一次;50%C两次;30%D两次;50%

监事会每年至少召开( )会议,其决议至少须经( )以上监事投票通过。A一次;30%B一次;50%C两次;30%D两次;50%

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督察长应该定期或不定期地向( )报告工作情况。A全体董事B总经理C全体监事D合规管理部门

督察长应该定期或不定期地向( )报告工作情况。A全体董事B总经理C全体监事D合规管理部门

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()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A独立性原则B公正性原则C客观性原则D准确性原则

()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A独立性原则B公正性原则C客观性原则D准确性原则

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关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。A监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利B监事会可以随时调查公司财务状况C基金管理人设立监事会,监事会

关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。A监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利B监事会可以随时调查公司财务状况C基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责D监事会必要时可以提议召开股东大会

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