单选题：基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A按照相关规定，正常交易B以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独

题目内容：

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A按照相关规定，正常交易

B以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

C通过单独或者合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

D与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

参考答案：

答案解析：

以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善

以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C督察长发现基金和公司运作中有违法违规

分类：基金从业资格试题题型：单选题

分类：基金从业资格试题题型：单选题

反洗钱合规性风险管理主要的措施有（）。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：基金从业资格试题题型：单选题

规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（）的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险

分类：基金从业资格试题题型：单选题

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