（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则

基金管理人会计系统控制应（ ）。Ⅰ.建立凭证制度Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系Ⅲ.建立复核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

内部控制的原则包括（）。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.健全性原则Ⅲ.成本效益原则Ⅳ.持续发展原则AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A督察长和秘书处B独立董事和独立的检查稽核部门C监事会和办公室D督察长和独立的监察稽核部门

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是 (  )。A专业性原则B指导性原则C协调性原则D客观性原则

基金管理人内部控制主要原则是（ ）。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D以上都是

()是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则

基金管理人内部控制机制一般包括（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理业务数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.计算机交易数据的授权修改程序应当严格规范Ⅲ.电子信息数据应当实行定期查验制度Ⅳ.重要数据应当异地备份并且长期保存AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来（）。A利润损失B道德风险C收入效应D替代效应

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。Ⅰ、建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行Ⅱ、建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ、建立重大紧急事件的

下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.投资决策委员会是非常设的议事机构，是基金公司管理基金投资的最高决策机构Ⅱ.IT治理委员会中IT人员的比例应在40%左右Ⅲ.估值委员会负责公司资产估值相关决策以及执行，保证资产估值的公平、合理Ⅳ.投资决策委员会的定

下列不属于内部控制原则的是()。A客观性B独立性C健全性D相互制约

下列不属于投资风险的是（ ）。A市场风险B信息技术风险C流动性风险D信用风险

基金公司内部控制的目标不包括(  )。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续

下列各项中(  )不是基金公司内部控制制度的组成内容。A内控大纲B基本管理制度C部门规章和业务操作手册D行业法律法规

下列部门中(  )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。A运营部门B监察稽核部门C财务审计部门D办公室

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与()相联系。A经济市场的发展与完善B法律法规的颁布及实施C确保信息收集、处理和报告正确性的控制D公司规章制度的制定与实施

()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A事项识别B风险评估C风险应对D行为监控

基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循(  )原则，严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可操作性④成本收益性A①②③④B①②③C①②④D①③④