单选题:下列各项中( )不是基金管理人合规管理的基本原则。A独立性B审慎性C协调性D专业性 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的基本原则。A独立性B审慎性C协调性D专业性 参考答案: 答案解析:
在内部控制机构设置上,下列不符合内控机制要求的是()。A为保障稽核人员熟悉具体业务,稽核专员同时兼任稽核事项的业务工作B为保障风险管理工作的独立性,公司设置专门 在内部控制机构设置上,下列不符合内控机制要求的是()。A为保障稽核人员熟悉具体业务,稽核专员同时兼任稽核事项的业务工作B为保障风险管理工作的独立性,公司设置专门的风险管理部,独立于监察稽核部C为提高内控效率,公司在各个业务部门设置兼职的内控 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金管理公司对信息数据的管理,下列说法错误的是( )。A发现计算机交易数据存在异常时,系统管理员应该马上修改B应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C公司 关于基金管理公司对信息数据的管理,下列说法错误的是( )。A发现计算机交易数据存在异常时,系统管理员应该马上修改B应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C公司应保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D信息技 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于投资合规性风险管理措施的是()。A对宣传推介材料进行合规审核B通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制C重点监控投资组合投资中是否存 下列不属于投资合规性风险管理措施的是()。A对宣传推介材料进行合规审核B通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D每日跟踪评估投资比例、投资范围 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人督察长任职资格应报( )核准。A中国证监会B地方证监局C基金业协会D以上都不是 基金管理人督察长任职资格应报( )核准。A中国证监会B地方证监局C基金业协会D以上都不是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。A合作关系B信托关系C代理关系D借贷关系 基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。A合作关系B信托关系C代理关系D借贷关系 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案