单选题：基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（）。A建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人

题目内容：

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（）。

A建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

B发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

C公司章程或者董事会确定的其他要求

D以上都是

参考答案：

答案解析：

基金管理人的合规管理主要涉及（）等内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都是

分类：基金从业资格试题题型：单选题

分类：基金从业资格试题题型：单选题

投资合规性风险管理的主要措施有（）。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.对异常交易的跟踪、监测和分析Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者Ⅳ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况AⅠBⅠ、

分类：基金从业资格试题题型：单选题

合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生

分类：基金从业资格试题题型：单选题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A总经理B股东会C董事会D董事长

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