（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货公司C中国期货业协会D中国证券业协会

期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起（ ）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A1B3C5D7

期货公司应当按照规定及时向（ ）报送信息。A中国证券监督管理委员会B期货保证金安全存管监控机构C中国期货业协会D期货交易所

6.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下2题。[2014年7月真题](1)根据相关法律规定，可以用作

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（ ）A错B对

中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。(  )A错B对

当期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )A错B对

未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )A错B对

根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。(  )A错B对

《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”(  )A错B对

（判断题）国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（ ）A错B对

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。( )A错B对

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。（）A错B对

申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（ ）。A注册资本最低限额为人民币3000万元B董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D主要股东以及实际控制人具有持续

甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。A期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担B客户保证金不足

中国期货业协会的主要机构有(  )。A会员大会B理事会C监事会D董事会

交割仓库不得从事的行为包括()。A违反国家有关规定参与期货交易B泄露与期货交易有关的商业秘密C违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库D出具虚假仓单

期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有(  )。A合并、分立或者解散B变更住所或者营业场所C上市、修改或者终止合约D制定或者修改章程、交易规则

下列单位和个人不得从事期货交易的有(  )。A中国证券业协会的工作人员B国务院期货监督管理机构的工作人员C某事业单位D未提供开户证明材料的单位

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？( )A期货公司B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D其他期货经营机构