单选题:()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货公司C中国期货业协会D中国证券业协会

题目内容:

()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A证券公司

B期货公司

C中国期货业协会

D中国证券业协会

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以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。A品行端正,具有良好的职业道德B未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者

以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。A品行端正,具有良好的职业道德B未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满C最近3年内未经受过刑事处罚D最近3年内因违法违规行为被撤销证券、

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期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,期货公司应当自收到通知之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A1B3C

期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,期货公司应当自收到通知之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A1B3C5D7

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期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当遵循()。A谨慎原则B禁止原则C调离原则D回避原则

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当遵循()。A谨慎原则B禁止原则C调离原则D回避原则

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少()人的期货或者证券从业时间在5年以上。A1B2C3D6

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少()人的期货或者证券从业时间在5年以上。A1B2C3D6

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期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A3%B5%C7%D10%

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