1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A．股票 B．债券 C．基金 D．衍生金融工

公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。A. 欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 B. 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实 C. 对客户或将来的客户构成欺诈或欺

相对于实质性审査制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。A. “卖者自慎” B. “买者自担” C. “卖者自担” D. “买者自慎”

投资境外市场可能产生的风险信息不包括（ ）。A.境外市场风险 B.境外政府管制风险 C.境外操作风险 D.境外政治风险

封闭式基金价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系 B.银行存贷款利率 C.基金资产总值 D.基金份额净值

金融工具最初被称为（ ）。A.金融票据 B.金融凭证 C.资本工具 D.信用工具

承租人和供货人为同一人的金融租赁形式是( )。A.直接融资租赁  B.转租赁  C.售后回租  D.联合租赁

教育储蓄存款( )。A.减征储蓄存款利息所得税 B.免征储蓄存款利息所得税 C.加征储蓄存款利息所得税 D.等额征收储蓄存款利息所得税

2008年国际金融危机后，我国监管架构改革的核心是向为民监管转，提升薄弱环节金融服务的合力。( )

下列属于投资业务创新的有（ ）A.金融期货与期权 B.结构性票据 C.资产支持证券 D.可交换证券 E.本息分离债券

网点机构营销的类别包括( )。A.全方位网点机构营销渠道 B.专业性网点机构营销渠道 C.高端化网点机构营销渠道 D.法人网点机构营销渠道 E.自然人网点机构营

现阶段我国货币政策的操作目标是（　）。A.名义货币B.现实货币C.基础货币D.货币供应量

发行市场和流通市场的主要区别是（　）。A.金融工具交割日期不同B.融资方式不同C.市场功能不同D.交易工具类型不同

银行对消费者的主要义务中银行必须以明确的格式、内容、语言，对其提供的产品或服务向消费者进行充分的信息披露和风险揭示属于（　）义务。A.遵守相关法律 B.交易信息

代理营销渠道对银行营销的影响不包括( )。A.转变了银行产品的提供方式 B.加快了银行产品的分销速度 C.有利于银行拓展市场 D.占用了银行较多的人力、物力和财

银行以各种刺激性的促销手段吸引新的尝试者和报答忠诚客户的行为指的是（　　）。A.公共宣传 B.销售促进 C.广告 D.人员促销

纯粹型金融控股公司的母公司自身也可以从事金融业务。( )

( )是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。A.信用风险转移 B.信用风险分散 C.信用风险对冲 D.信用风险缓

我国1994年颁布《汽车工业产业政策》，重组汽车产业内部企业，提高了相应资源配置，其采用的产业政策是（　　）。A.产业布局政策 B.产业保护政策 C.市场秩序政